引言
科技成果转移转化离不开科技成果的定价。本章主要介绍科技成果市场化定价方式,以及科技成果的价值评估与市场化定价之间的关系。
技术交易市场是指从事技术商品经营活动的场所,是以推动科技成果转化为宗旨,具体开展技术开发、技术转让、技术许可、技术咨询、技术服务,以及技术成果的推广与应用等服务,具体形式包括技术交易会、技术成果转让的中介机构、技术交易网络平台等。
各地都在积极探索技术交易市场的建设与发展,如1993年原国家科委批准建立上海技术交易所,之后先后建立了北方技术交易市场、中国技术交易所等。但是,科技成果的技术交易一直存在着以下几个方面的问题,导致科技成果交易不活跃:
一是科技成果是非标准交易品,其价格构成因素多,并受科技成果实施能力、商业模式和市场前景等因素影响大;
二是技术交易市场的交易规则复杂,与科技成果交易匹配度有待优化;
三是技术交易中介服务不活跃,包括技术经纪人专业服务水平不高;
四是供需对接机制不健全,有科技成果的研究开发机构、高等院校不知道需求方在哪里,而有需求的企业不知从哪里找到所需要的科技成果。
科技成果进入技术交易市场进行交易是一种重要的交易方式。为规范包括国有知识产权在内的国有产权的交易,《上海市产权交易市场管理办法》(2004年10月25日上海市人民政府令第36号发布)规定了以下主要内容:
一是本市所辖国有、集体产权的交易,包括知识产权的有偿转让,应当在产权交易市场进行;
二是上海产权交易市场实行会员制,具有企业法人资格、从事产权交易活动的中介机构,可书面申请成为产权交易市场会员;
三是进入产权交易市场从事产权交易活动的出让方、受让方可以委托产权交易市场的会员进行产权交易活动,并签订委托代理合同。接受委托代理的会员应当对委托方提供的相关材料进行核实,产权交易市场应当对产权交易主体资格和交易条件进行审查;
四是国有产权出让价格,应当以评估结果作为主要依据,兼顾产权交易市场的供求状况等综合性因素予以确定。出让方和受让方通过协议转让、拍卖、招标、竞价和国家法律、法规规定的其他方式达成成交意向并进行交易后,应当签订产权交易合同,并由产权交易市场出具交易凭证。
为规范技术交易,青岛技术交易市场(现已更名为青岛市高新技术产业促进中心)在科技成果挂牌交易方面进行了探索,于2014年6月26日推出科技成果挂牌交易规则,包括六大环节:
一是挂牌委托。科技成果持有人与技术转移服务机构签订科技成果挂牌委托协议,委托技术转移服务机构开展挂牌业务。挂牌是为了解决技术市场信息高度不对称的问题,以便知识产权明晰、成熟度高、商业价值高的科技成果尽快推向市场进行转化。
二是指定推荐人。技术转移服务机构接受科技成果持有人的委托后,从有青岛市技术经纪从业资格证书的技术经纪人中选定推荐人,牵头负责受托项目的挂牌直至交易期间的尽职调查、商业策划和市场推介等工作。
三是尽职调查。技术转移服务机构指定的技术经纪人对受托项目开展尽职调查,对拟交易的科技成果进行确权、授权、价值评估、商业模式与市场前景分析等,编写挂牌交易的申请材料,并向行业服务机构申请挂牌交易等,使科技成果持有人享受保姆式的挂牌交易服务。通过技术经纪人的尽职调查,解决科技成果转移转化中信息不对称、产权不清晰、商业模式不明确等问题。
四是行业服务机构审查。行业服务机构接到挂牌申请后,对申请挂牌项目进行形式审查;审查合格的,对申请挂牌项目进行备案赋码,在青岛技术交易市场正式挂牌交易。这一举措保障申请挂牌的项目都是知识产权明晰、技术成熟度高、有较高的商业价值和市场前景的项目。
五是挂牌交易。科技成果买受人通过网站信息与技术经纪人联系,由技术经纪人开展技术转移相关服务;技术经纪人通过各种方式促成交易后,通知行业服务机构,由行业服务机构进行摘牌。挂牌交易使技术转移服务机构及技术经纪人有事可做,并促进他们提高服务能力、专业水平,以培育一批信誉好、服务周到的科技中介服务机构;有助于企业高效率、低成本地获得急需的科技成果;有利于研究开发机构和高等院校的科技成果能够以合理的市场价格成交,可谓一举多得。
六是签订技术合同。技术经纪人协助交易双方签订技术合同,并申请技术合同认定登记,享受相关政策。
科技中介是技术交易市场挂牌交易的核心,科技中介机构和技术经纪人能不能帮助科技成果持有人发掘出其市场价值、做好营销策划、寻找到需要该成果的需求方,以合理的价格促成交易,是技术交易市场挂牌交易的关键。而其中的交易规则又是技术交易市场的基本制度,明确科技成果的供给方、需求方和科技中介三方责任和义务,并使三方均得益。
青岛技术交易市场从2014年6月26日推出交易规则到2016年底,挂牌项目累计近4091项,挂牌总金额84.92亿元,成交466项,实现交易额超过8.4亿元。其中,一项名为“通用石油化工流程模拟软件”的科技成果成交680万元。
不过,青岛技术交易市场进行了为期两年半的探索成效是显著的,但遗憾的是到2016年底就停止运作了,其中原因是复杂的,但根本一条还是这种模式目前还不能适应技术交易的特点。
其实,一些高校、科研机构等在技术交易市场挂牌,并不是为了交易,而是确定价格,主要目的是将定价过程公开。《促进科技成果转化法》第十八条规定的在技术交易市场挂牌交易,也不是一种交易方式,而是一种定价方式,即通过在技术交易市场挂牌交易方式确定价格。
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